RCEP来了，你可了解合格评定？

RCEP是一个现代、全面、高质量、互惠的大型区域自贸协定，将成为新时期我国扩大对外开放的重要平台，助力我国形成国内国际双循环新发展格局。

RCEP协定由序言、20个章节、4个市场准入承诺表附件组成。其中，第六章为“标准、技术法规和合格评定程序”。 在这些方面，RCEP推动各方在承认标准、技术法规和合格评定程序中减少不必要的技术性贸易壁垒，鼓励“每一缔约方应当尽可能保证接受另一缔约方的合格评定程序结果”。

合格评定

根据国际标准ISO/IEC17000《合格评定  词汇和通用原则》中的定义，合格评定（Conformity Assessment）是指“与产品、过程、体系、人员或机构有关的规定要求得到满足的证实”。国际标准化组织和联合国工业发展组织联合出版的《合格评定建立信任》指出，商业顾客、消费者、用户和政府官员对产品和服务的质量、环保、安全性、经济、可靠性、兼容性、可操作性、效率和有效性等特征都有期望，证明这些特征符合标准、法规及其他规范要求的过程称为合格评定。

合格评定提供了按照有关标准、法规和其他规范以满足相关产品和服务是否符合这些期望的手段。它有助于确保产品和服务按照要求或承诺提交。换句话说，合格评定建立信任，能够满足市场经济主体的需求，促进市场经济的健康发展。

对于消费者而言

消费者可从合格评定中获益，因为合格评定为消费者提供了选择产品或服务的依据。

对于企业而言

制造商和服务提供者需要确定其产品和服务是否符合法律法规、标准规范的要求并按顾客的期望提供，从而避免因产品失效在市场上遭受损失。

对于监管部门而言

对于监管部门而言，也能从合格评定中获益，因为合格评定为其提供了执行法律法规和实现公共政策目标的手段。

合格评定的主要类型

合格评定主要包括检测、检验、认证、认可四种类型。根据国际标准ISO/IEC17000《合格评定  词汇和通用原则》中的定义：

检测(Testing)是“按照程序确定合格评定对象一个或多个特性的活动”。

通俗地说，就是依据技术标准和规范，使用仪器设备，进行评价的活动，其评价结果为测试数据。

检验(Inspection)是“审查产品设计、产品、过程或安装并确定其与特定要求的符合性，或根据专业判断确定其与通用要求的符合性的活动”；

通俗地说，就是依靠人的经验和知识，利用测试数据或者其他评价信息，作出是否符合相关规定的判定活动。

认证（Certification）是“与产品、过程、体系或人员有关的第三方证明”；

通俗地说，就是指由具备第三方性质的认证机构证明产品、服务、管理体系、人员符合相关标准和技术规范的合格评定活动。

认可(Accreditation)是“正式表明合格评定机构具备实施特定合格评定工作的能力的第三方证明”。

通俗地说，就是指由认可机构对认证机构、检验机构、实验室等合格评定机构的技术能力予以证明的合格评定活动。

由上述定义可知，检验检测和认证的对象是产品、服务和企业组织（直接面向市场）；而认可的对象是从事检验检测和认证的机构（间接面向市场）。

合格评定活动的属性

按照从事合格评定活动的属性，可分为第一方、第二方和第三方三类。

第一方。指由制造商、服务商等供方实施的合格评定，比如生产企业为满足自身研发、设计和生产需要而开展的自检、内审等。

第二方。指由用户、消费者或采购商等需方实施的合格评定，比如采购方对采购货物进行的检测、验货等。

第三方。指由独立于供需双方的第三方机构实施的合格评定，比如产品认证、管理体系认证、各类认可活动等。认证、认可和向社会出具具有证明作用的检验检测活动都属于第三方合格评定。

相比第一方和第二方的合格评定，第三方合格评定通过由具有独立地位和专业能力的机构严格依据国家或国际上通行的标准和技术规范实施，具有更高的权威性和公信力，因而获得市场各方的普遍承认，不但能够有效保证质量、保障各方利益，而且能够增进市场信任、促进贸易便利。

合格评定结果的体现

合格评定的结果通常以证书、报告、标志等书面形式向社会公示。通过这种公示性证明，解决信息不对称问题，以获得相关方和社会公众的普遍信赖。主要形式有：

——认证证书、标志；

——认可证书、标志；

——检验证明、检测报告。

认可是合格评定活动的核心内容之一

认可是世界贸易组织（WTO）推荐的合格评机构能力评价方式，依据公认的标准评价和证明检验、检测、认证、审定和核查等合格评定机构具有提供可信合格评定证明的能力。

1. 认可的本质：证实能力，传递信任

信任是市场经济产生和发展的基础，是市场经济良性运行的必要条件。认可的目的是增强对合格评定能力的信任，提升合格评定结果的可信性，为促进市场运行、政府监管、国际贸易效率的提升提供独特的评价服务，因此认可的本质就是“证实能力，传递信任”。

认可机构、检验检测认证机构从事的认可和检验检测认证活动实际上就是一种“信用授受”行为——认可机构是检验检测认证机构能力的授信方；检验检测认证机构是检验检测认证结果的授信方。监管部门、最终用户、社会公众等采信方对检验检测认证结果的采信，是授信方检验检测认证和认可价值的最终体现。认可活动由权威机构进行，证实合格评定机构的能力。合格评定机构对产品或服务提供者进行认证、检验、检测、校准、审定、核查等，证实产品或服务的质量、促进相关组织的管理和运作。认可位于合格评定链条的顶端。通过合格评定链条，认可机构及各类合格评定机构最终向政府、消费者、采购方传递出质量信任。

2.认可的定位：市场有效运行的质量基础设施

认证认可作为国际通行的质量管理手段和符合世界贸易组织规则的技术性贸易措施，是市场有效运行的质量基础设施。2005年，联合国贸易发展组织和世界贸易组织在《出口战略创新》报告中首次提出了“国家质量基础设施”（NQI）的概念，将计量、标准化、合格评定并称为国家质量基础的三大支柱。其中，合格评定包括检验检测认证和认可。

近年来，国际组织创新质量基础设施理论取得重要进展。2017年，经负责计量、标准、认可、工业发展、贸易发展、监管合作的10个与质量基础设施相关的国际组织共同研究，提出了新的国家质量基础设施定义。新定义指出，国家质量基础设施是由支持与提升产品、服务和过程的质量、安全和环保性所需的组织（公、私）与政策、相关法律法规框架和实践构成的体系。质量基础设施是国内市场有效运行的必要条件，其国际承认对于成功进入国外市场至关重要。质量基础设施是促进和保持经济发展以及环境和社会福祉的一个关键因素。质量基础设施依赖于计量、标准、认可、合格评定和市场监督。表明检验检测认证等合格评定和认可是市场有效运行的质量基础设施，是国际通行的市场运行工具。

发达国家纷纷将NQI战略纳入国家战略。美国“创新战略”、德国“工业4.0”计划、欧盟“地平线2020计划”把提升NQI技术水平作为核心任务。实践证明，质量基础设施是提升一个国家发展质量的基石，是综合国力和国际竞争力的体现。如果一个国家没有有效的质量基础设施，或者未得到互认，那么会导致额外的费用或者失去国际市场的准入资格。

新时代下，我国推进市场监管改革创新、提升市场监管效能，需要遵循使市场在资源配置中起决定性作用的定位。认可作为市场有效运行的质量基础设施，对于提高产业竞争力、促进国际贸易、维护市场公平、实现可持续发展具有独特作用。

3.认可的特征：权威性、技术性、公正性、国际性

认证认可与其他形式的合格评定活动（第一方声明和第二方合格评定）的最大区别，在于它是由独立、权威和具有较强专业背景的机构所进行的合格评定，并通过书面形式对评定结果加以公示性证明。这成为认证认可传递市场信任、服务市场监管的先决条件。

认可具有“权威性”，体现在认可位于合格评定链条的顶端，认可机构由政府授权和采信，认可机构自身具备技术能力；认可具有“技术性”，体现在认可要求依据国际/国家标准、规范，活动实施依托广泛技术支撑体系和专家评审队伍；认可具有“公正性”，体现在认可政策制订的各方参与、认可要求实施的客观独立；认可具有“国际性”，体现在各国依据统一的国际标准和规则建立和实施认可制度，促进检验检测认证结果国际互认，减少重复检验检测认证和认可。

在新型的政府与市场关系背景下，在监管对象日益增加、监管要求不断提高的当下，市场监管正在创新形式，迈向政府监管、行业自律与社会监督并行的、多元主体共治模式。由于认可具备的上述特征，政府可以利用认可机构的技术能力和资源，借助认可机构对检验检测认证机构进行技术评价；进而通过检验检测认证等合格评定链条，向企业、消费者传递信任。这样既有助于减少政府部门的风险，又能促进提高政府监管效率，降低监管成本，优化资源配置。

在当今贸易保护主义抬头的背景下，认可作为WTO规则推荐的检验检测认证等合格评定机构能力的评价承认方式、应对技术性贸易壁垒的手段，在市场监管中可以进一步发挥作用。据国际贸易中心（ITC）近年对37个国家开展的相关调查，在技术要求、合格评定、装船前检验、贸易救济、数量控制措施、税费和价格控制措施、金融措施、反竞争措施、销售限制、售后服务限制、补贴、政府采购限制、知识产权、原产地规则等14项非关税贸易措施中，制造业出口和农业出口面临负担最重的均为合格评定，合格评定在出口中产生的负担分别占全部14项非关税贸易措施的34%和48%。据我国最近公开的数据表明，2016年度，我国有34.1%的出口企业受到国外技术性贸易措施不同程度的影响。因此，在全世界范围协调合格评定程序，对国际贸易具有普遍的长远利益。在市场监管中采用认可手段、充分利用认可的国际化优势，将有助于在各方面达到与国际接轨，应对国外技术性贸易措施，巩固我国在全球供应链中的地位，在国际市场竞争中取得优先权。

4.认可的重要功用：提供技术支持，服务政府监管

认可作为国际通行的市场运行工具，作为市场有效运行的质量基础设施，具有促进提升管理服务水平、规范市场行为、促进贸易便利化、保护生态环境、促进社会诚信和谐的积极作用。在服务政府经济调节职能方面，认可有利于促进市场经济中信息不对称问题的解决，为提高市场资源配置效率提供有效的技术支持。在服务政府市场监管职能方面，认可有利于在贸易各方与消费者之间传递信任，降低贸易成本和风险，为政府指导消费、规范市场行为提供有效的技术支持。在服务政府社会管理和公共服务职能方面，认可有利于推动建立可持续发展的社会服务和公共服务体系，为促进医疗健康、推动节能环保、维护生物安全、保障特种设备安全、营造公正的司法环境和公平的体育赛事环境提供有效的技术支持。